基金管理

​上海设立基金管理公司应该具备的条件

2011/10/12

上海设立基金管理公司应该具备的条件

首先,设立基金管理公司,在法律法规上要具备下面的条件:

1、股东符合《证券投资基金法》和相应的规定

2、有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程

3、有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度

 

其次,设立基金管理公司,在基金投资者具备的条件:

1、符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格

2、主要股东应当具备下列条件:(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理; (二)注册资本不低于3亿元人民币; (三)具有较好的经营业绩,资产质量良好;  (四)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善; (五)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;  (八)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

3、基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币,资产质量良好,且具备:(一)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善; (二)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (三)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;(五)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

 

满足以上两大点要求,最后,设立基金管理公司,其它方面要注意的有:

1、注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;

2、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

3、设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

4、国务院批准的中国证监会规定的其他条件。


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